l关于装船批注要求的建议
l关于严格相符原则的说明
l跟单信用证项下汇票的使用
l简单跟单信用证格式
国际商会银行委员会关于装船批注要求的建议
建议文件
文件编号：470/1128
要点：
l提单和装船批注的必要性
l适用于审核提单的UCP600条款
l关于海运单、多式或联合运输单据和租船提单
l简单流程图
关于审核UCP600第19、20、21或22条下提交的运输单据上装船批注的要求
概述
背景和简介
1.1在UCP500实施之后，国际商会被要求对关于装船批注问题的意见进行回应，例如，在特定情况下，何时需要批注以及应以何种形式进行批注。这一趋势在2007年7月UCP600实施后仍一直延续。
1.2本文件将：
-协助受益人向承运人和物流公司提供任何关于装船批注要求的指示；
-向承运人和物流公司就装船批注何时需要显示在运输单据上以及装船批注的构成要素方面提供指引；以及，
-指导银行正确理解和应用UCP关于提单、海运单、租船提单，以及信用证要求首程为海运的多式或联合运输单据的装船批注方面的内容。
1.3 本文件所提及的“装船批注”要求，包含的运输单据有：涵盖至少两种不同运输方式的运输单据（即多式或联合运输单据）、提单、海运单和租船提单。为了避免重复并保持一致性，本文件将侧重于提单，这是国际商会被要求出具意见最多的运输单据。虽然这些单据中的任何一份都可能需要装船批注，但额外的批注不会改变其作为UCP600第19、20、21或22条下单据的性质。对所有相关运输单据的装船批注要求详见第5部分。
1.4为了便于回顾和应用本文件关于装船批注的要求，第6部分将运用一个简单的流程图解释何时需要装船批注以及装船批注的格式。第2-4部分将介绍UCP和ISBP对装船批注要求的背景，以及第5部分中得出结论的依据。
UCP600下国际商会已发布的意见
1.5自2007年10月以来，国际商会针对装船批注问题做出回应的意见有7条。
国际商会意见R.648（TA.635rev） Query3、 R.644（TA.665rev）、R.645（TA.667rev）以及TA.679均针对提单，而R.641（TA.650rev）、R.642（TA.666rev）以及TA.682则是关于多式或联合运输单据的。
1.6R.644、R.645和R.648的分析和结论表明，如提单显示不同于装货港的收货地，则需注明装船批注，“除非可以明确从提单中看出，已装船声明适用于具名船只和信用证规定的装货港。”这些意见将责任放在提单的措辞上，以确定装船批注是否不仅仅需要一个日期。
1.7由于提单中措辞的差异，TA.679的结论与上述结论略有不同（措辞见第2.6节）。该意见中的结论指出：“如提单显示内陆收货地，那么，该提单须载有注明日期的装船批注，此项批注还须包括船名和信用证规定的装货港，即使提单预先印就“已装船且表面状况良好……（shipped on board in apparent good order and condition）”或类似字样。”
1.8为了充分理解与本意见有关的问题，以及所给出的分析和结论的内容，应审查其完整记录。
提单和装船批注的必要性
UCP和ISBP的规定
2.1在UCP500修订过程中，起草工作组与国际商会运输委员会成员之间进行了沟通。双方同意提单是涵盖将货物从装货港运输至卸货港的运输单据，本惯例应体现这一立场。需要注意的是，国际商会第680号出版物《UCP600评述》第20条表明：“本条适用于信用证要求提交以海运方式从一个港口运往另一个港口的提单。” 此外，ISBP 681第91和92段规定：“如果信用证要求提交只涵盖海洋运输的提单（“海洋”或“港至港”之类），则适用UCP600第20条。”以及“提单必须看似涵盖港至港运输，才符合UCP600第20条的要求，但不一定要使用“海运提单”、或“港至港提单”之类的名称。”
2.2“装船批注”的主要问题出现在：当提单显示了收货地和/或前程运输细节，且收货地与信用证规定的装货港不同时，装船批注是否需要包括船名和装货港，即使这些细节与提单相应栏位中显示的相同。
最初引起混淆的一个因素是UCP600没有纳入UCP 500第23（a）（ii）条中出现的措辞，即，“如提单上注明的收货地或接受监管地与装货港不同，货已装船的批注仍须注明信用证规定的装货港和实际装货船名，即使已装货船只的名称与提单注明的船只名称一致，亦应如此。本规定还适用于任何由提单上预先印就的措辞来表示装船情况，以及”。
2.3UCP600第20（a）款（ii）“表明货物已在信用证规定的装货港装上具名船只”中所包含的内容，仍然要求审单人员审核装船批注是否表明了货物已装上具名船只，而不是通过任何其他运输工具进行了前程运输（在收货地和装货港之间）。
2.4通常情况下，承运人和托运人之间订立的运输合同与信用证中载明的装运要求不尽相同。托运人可能订立了一个将货物从内陆运输至装货港进行装船的合同，但信用证仅规定了港至港的运输。因此，提单可以显示不同于装货港的收货地，当提单显示了注明日期的装船批注，或者提单预先印就“已装船，且表面状况良好……（shipped on board in apparent good order and condition）”字样时，审单人员的任务是确定装船批注是否可以理解为“表明货物已在信用证规定的装货港装上具名船只”。
“已装船”是否总是意味着货物装上具名船只？
2.5许多承运人及其代理有不明文的规定，除非货物实际装载在提单显示的具名船只上，否则他们不会释放提单，但这一点并非总能从提单本身就可以看出，UCP600第14条（a）款规定：按指定行事的指定银行、保兑行（如有），及开证行须审核单据，并仅基于单据本身确定其是否在表面上构成相符交单（这里加了强调）。
2.6银行可能会遇到含有特定措辞的提单，这些措辞涉及到装船批注的适用地点。国际商会意见TA.679给出了这样一个例子。这份征求意见强调了提单中以下措辞：“如果货物的收货地是内陆地点，且提单如此显示，那么，提单上任何“已装船（on board）”、“已装船发运（shipped on board）”或类似措辞的批注，将被视为货物已装载到从收货地至装运港的卡车、火车、飞机或其他内陆运输工具上”。当提单预先印就的内容包含此类措辞时，这种形式的措辞将明确表明，“已装船”或类似措辞并不等同于“在信用证规定的装货港装上具名船只”（即第20条（a）款（ii）的要求）。
2.7从其他提单的表面也能找到类似措辞，例如，“当收货地栏位被填写时，该提单上任何“已装船”、“已装载船上”或类似措辞的批注，将被视为货物已装载到从收货地至装货港的前程运输工具上。”
2.8这就引发了一个问题：审单人员是否需要审核提单表面预先印就的文本，以确定“已装船”是否真的意味着“已（在装货港）装船”？以及在什么情况下，可以合理地期望审单人员按照装船批注表明具名船只和装货港来审核？审单人员必须意识到，在审核预先印就的已装船声明时，必须审核诸如“已装船且表面状况良好……”之后的措辞，因为这些措辞决定了已装船声明的适用条件。如上所述，如“已装船”是指货物已装载到从收货地至信用证规定的装货港的运输工具上，那么，审单人员可以装船批注未显示船名和装货港为由拒付。审单人员只需在必要时审核预先印就的文本，以确定在海洋运输下，货物已在装运港装上运输工具。
2.9如提单未包含上述措辞，国际商会认为，无论收货地与装运港是否相同，显示收货地和前程运输工具的提单或仅显示前程运输工具的提单，与那些仅显示收货地的提单之间存在区别。如提单在前程运输栏位或收货地栏位仅显示了收货地，而未显示前程运输工具，那么，装船批注或预先印就的措辞将被视为在装货港装上具名船只。如提单同时显示收货地和前程运输工具或仅显示前程运输工具，那么，装船批注或预先印就的措辞是否指在装货港装上具名船只就存在疑问了。
运输单据应按照UCP600的哪一条款进行审核？
运输单据必须根据适用于信用证所述条件的条款进行审查。这些要求包括：要求提交的单据类型以及与货物装运有关的细节，例如，MT700、710或720中44A、E、F或B栏位显示的数据。举个例子，MT700要求提交提单，要求44E栏位显示鹿特丹，44F栏位显示香港。提交的运输单据显示收货地为巴黎、装货港为鹿特丹、卸货港为香港，此时，将根据第20条而非第19条进行审核。为免生疑虑，信用证所要求的任何载有“提单”字样并要求港至港运输的单据（即满足第20条“提单，无论名称如何”的要求），均应按照第20条而非第19条进行审核。
请以下关于上述SWIFT栏位中的描述：
44A 接管/发送/收货地
44E 装货港/出发地机场
44F 卸货港/目的地机场
44B 最终目的地/运输至…/交货地
选择适当的运输单据
这是一个关键问题，也是银行应该特别的问题。通过选择能够反映正确路线以及适当运输方式的运输单据，可以避免现如今出现的许多问题。
UCP600的结构，尤其是在改变运输单据的顺序上，是为了强调如今大多数运输中都包含多式或联合运输的因素。或许，申请人应更多地要求多式联运或联合运输单据，而非提单。
银行应教育其客户为正在进行的运输选择正确的运输单据，当采用多种运输方式运输时，应当要求其提交多式或联合运输单据，而非提单。在开证申请书格式中列出SWIFT的44A、E、F和B栏位可为选择合适运输单据这一过程提供显著助力。申请人和/或开证行通过正确填写这些栏位，以确定合适的运输单据，例如：
仅有44E和F栏位 = 适用于提单、海运单、租船提单或空运单据
仅有44A和44B栏位 = 适用于多式或联合运输单据、公路、铁路或内陆水运单据或邮政/快递收据
44A、E、F或B栏位中任意3个（或全部）= 适用于多式或联合运输单据
在开证申请书格式中列出这些栏位的建议还预先假设，该格式允许申请人从一系列运输单据中选择，而不仅仅是从提单或空运单中选择。
UCP600的要求（关于提单）
第20条中的相关规则有：
第20条（a）款（ii）：
l通过以下方式表明货物已在信用证规定的装货港装上具名船只：
l预先印就的文字，或
l已装船批注注明货物的装运日期。
提单的出具日期将被视为发运日期，除非提单载有表明发运日期的已装船批注，此时已装船批注中显示的日期将被视为发运日期。
如果提单载有“预期船只”或类似的关于船名的限定语，则需以已装船批注明确发运日期以及实际船名。
第20条（a）款（iii）：
l表明货物从信用证规定的装货港发运至卸货港。
如果提单没有表明信用证规定的装货港为装货港，或者其载有“预期的”或类似的关于装货港的限定语，则需以已装船批注表明信用证规定的装货港、发运日期以及实际船名。即使提单以事先印就的文字表明了货物已装载或装运于具名船只，本规定仍适用。
国际商会第680号出版物《UCP600评述》摘录
《UCP600评述》第89-92页，第20条
本条适用于信用证要求提交以海运方式从一个港口运往另一个港口的提单。
由于提单涵盖从一个港口到另一个港口的运输，UCP500第23条(a)款(ii)被认为是鼓励提交涵盖货物运往装运港的前程运输的单据。该款称:“如果提单注明的收货地或接管地与装运港不同，装船批注还必须包括信用证规定的装运港和实际装货的船名，即使已装货船只的名称与提单注明的船只名称一致。本规定还适用于任何由提单上以预先印就的词语表示货物已装指名船只的情况。”
在预见到涉及公路、铁路或空中前程运输及海运时，各方应确保信用证允许提交根据UCP600第19条审核的运输单据。
起草工作组承认尽管UCP600表明提单是港至港的单据，但确有船公司或其代理人在其中加入与装货港不同的收货地或接管地的情况。为了应对这种可能性，第20条(a)款(ii)称:“通过以下方式表明货物已在信用证规定的装货港装上具名船只”。该条件强调的是审单人员必须能够确定提单表面的已装运声明(预先印就的或单独加注的)是与信用证规定的装货港装上具名船只相关的，而不是与从收货地或接管地运往装货港的前程运输相关。除非提单显然表明已装运声明是针对船只及装货港的，否则该提单仍需与UCP500的要求一样，含有注明装货港与船名的已装船批注，即使货物是装上提单上具名的船只。
(a)款(iii)称，如果提单没有表明信用证规定的装货港为装货港，则必须含有已装船批注表明信用证规定的装货港、发运日期以及实际船名。如果提单显示“预期的”或类似的关于装货港的限定语，同样适用该准则。
有一个提单没有表明信用证规定的装货港为装货港的示例：信用证规定的装货港被显示为收货地，因为装货港一栏显示的是将发生转运的港口。信用证要求货物从鹿特丹运往中国香港。(a)款(iii)要求提单显示货物从信用证规定的装货港运往卸货港。
提单显示:
前程运输 月环礁湖
收货地 鹿特丹
海运船只 日环礁湖
装货港 迪拜
卸货港 中国香港
根据(a)款(iii)，该提单需要以装船批注显示船只为月环礁湖，装货港为鹿特丹及装货日期。
结论
国际商会的意见如下：
提单
a)当提单显示与装货港相同的收货地，例如，收货地为鹿特丹集装箱堆场，装货港为鹿特丹，但（在前程运输栏位或收货地栏位）未显示前程运输工具，那么：
i.如提单预先印就“已装船”字样，则其出具日期将被视为装运日期，而无需再加装船批注。
ii.如提单预先印就“收妥待运”字样，则该提单须载有注明日期的装船批注，而此装船批注日期将被视为装运日期。
b)当提单显示不同于装货港的收货地，例如，收货地为阿姆斯特丹，装货港为鹿特丹，但（在前程运输栏位或收货地栏位）未显示前程运输工具，那么：
i.如提单预先印就“已装船”字样，则其出具日期将被视为装运日期，而无需再加装船批注。
ii.如提单预先印就“收妥待运”字样，则该提单须载有注明日期的装船批注，而此装船批注日期将被视为装运日期。
c)当提单显示不同于装货港的收货地，例如，收货地为阿姆斯特丹，装货港为鹿特丹，且（在前程运输栏位或收货地栏位）显示前程运输工具，那么：
i.如提单预先印就“已装船”字样，则该提单须载有注明日期的装船批注，此项批注还须包括船名和装货港。装船批注中显示的日期将被视为装运日期。
ii.如提单预先印就“收妥待运”字样，则该提单须载有注明日期的装船批注，此项批注还须包括船名和装货港。装船批注中显示的日期将被视为装运日期。
上述情况的例外是：提单包含本文件第2.6或2.7部分中所引用的措辞。当预先印就的文字中包含上述措辞，则该提单须载有注明日期的装船批注，此项批注还须包括船名和装货港。
由本文件的内容可得出，R.644意见的结论将被上述（b）的结论所取代。
本文件中“前程运输”指的是运输单据上显示的收货地和装货港之间的运输。
第6部分中的流程图解释了与提交的提单上的数据内容有关的装船批注的要求。
海运单
观点同提单。
多式或联合运输单据
UCP600第19条对多式运输单据表明货物发送、接管或已装运做出了规定。适用的措辞取决于首程的运输方式。需要注意的是，第19条默认的观点是在大多数情况下多式运输单据并不要求已装船批注。然而，根据国际商会意见R.641（TA.650rev），当信用证有明确要求时，多式运输单据须载有注明日期的已装船批注。另外当信用证要求运输是从港口出发到最终目的地，即信用证规定首程为海运时，多式运输单据同样须载有注明日期的已装船批注。然而，如果多式运输单据显示的收货地与信用证上所规定的地点不同，且信用证上规定的地点是一个港口，则注明日期的已装船批注，还需包含船名和装货港，除非运输单据表明装船批注或预先印就“已装船”字样适用该具名船只和装运港。
因此，关键在于信用证应该：
a)明确要求已装船批注；或没有的话
b)明确承运人接管货物的地点是否为海港。
租船合同提单
第6节流程图的内容将适用于表明其受租船合同约束的提单（租船合同提单）。
脚注/指南：
1.* “有/无收货地”如果只显示了收货地，则可以是与装货港相同或不同的地点，前提是单据前程运输或收货地栏位没有显示前程运输工具。
2.**“显示前程运输工具”——如果显示了前程运输工具，如卡车或火车，提单须载有包含船名和装货港的装船批注，不论收货地栏位是否填写。
3.如果船名和/或装货港注明有“预期的”字样，则提单也须载有已装船批注。在此情况下，已装船批注还需包括船名和/或装货港。或者，“预期的”字样经承运人或其代理的更正证实可以删除。
4.信用证要求的装货港显示为收货地（在这种情况下，海运船舶和装货港栏位，反映了转运的细节），从该港口通过海运装运，提单须载有注明日期的装船批注证明信用证规定的装货港和驶离该港的船舶。
5.如提单显示与装货港相同的收货地，例如，收货地为鹿特丹集装箱堆场，装货港为鹿特丹，但未显示前程运输工具，预先印就“已装船”字样的提单，其出具日将被视为装运日期。如果提单预先印就“收妥待运”字样，则该提单须载有注明日期的装船批注，此装船批注日期将被视为装运日期。
6.上述的例外情况是提单含有本文件第2.6和2.7节所引用的措辞。如果此类措辞显示在预先印就的语句中，提单须载有注明日期的装船批注，该批注还需包括船名和装货港。
本文件由国际商会中国国家委员会组织翻译
翻译：项筱琼、方燕旎、成佳敏、王永梅
译审：徐珺
本文件由国际商会中国国家委员会组织翻译。
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